Центральный банк расширил сервис уведомления о контролирующих лицах: теперь пользователи могут сообщать о лицах, которые реально управляют финансовой организацией, но не занимают формальные должности.
Изначально регулятор запрашивал реальных владельцев, теперь же расширение охватывает и теневых руководителей — лиц, которые реально управляют организацией, но формально не числятся в руководстве, например советники, помощники или лица, действующие по доверенности.
Из‑за санкционных рисков часть бенефициаров отходит от прямого владения активами и управление активами осуществляется через доверенных лиц, поэтому выявление цепочек контроля становится сложной задачей для властей. Для ЦБ важно определить группу лиц и компаний, связанных с банком, чтобы ограничить рисковые операции.
Регулятор подчеркивает: анонимность заявителя сохраняется — персональные данные предоставлять не требуется.
В этом году ЦБ запустил механизм, позволяющий анонимно сообщать о инсайдерских сделках, разглашении инсайдерской информации, сговорах на торгах и нарушениях инсайдерской политики; полученная информация будет изучена и при необходимости приняты меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, и заявителю не начисляются вознаграждения. Регулятор отмечает: более полное и точное указание идентификационных данных и контекста взаимодействий повысит вероятность рассмотрения обращения.
